《嚴重違法失信企業名單管理暫行辦法》(2015年12月30日國家工商行政管理總局令第83號公布，以下簡稱《辦法》)于2016年4月1日正式實施。嚴重違法失信企業名單(又稱“黑名單”)是什么？嚴重違法失信企業名單的法律屬性是什么？如何被列入嚴重違法失信企業名單并從中除名？

1.嚴重違法失信企業名單是什么？

對比《企業信息公示暫行條例》(以下簡稱《條例》)第十七條第二款的規定，可以發現《辦法》中“嚴重違法企業名單”的表述與《條例》有所不同，增加了“

《條例》第十七條規定，被列入經營異常名錄的企業按照本條例規定履行公示義務的，由縣級以上工商行政管理部門將其從經營異常名錄中去除；3年內未按照本條例規定履行公示義務的，由國務院工商行政管理部門或者省、自治區、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴重違法企業名單，通過企業信用信息公示系統向社會公示。被列為嚴重違法企業的企業法定代表人或者負責人3年內不得擔任其他企業的法定代表人或者負責人。

《辦法》規定，嚴重違法失信企業名單管理是指部門對列入嚴重違法失信企業名單的企業實施信用約束和聯合懲戒，并通過企業信用信息公示系統向社會公示。

二、嚴重違法失信企業名單為什么叫“黑名單”

《辦法》是落實國務院關于建立“黑名單”制度的要求。實踐中，嚴重違法失信企業名單通常被稱為“黑名單”。嚴重違法失信企業名單管理制度被稱為“黑名單”制度，主要基于以下三條：

依據1《國務院關于印發注冊資本登記制度改革方案的通知》規定：“對未在規定期限內公布年度報告的企業，工商行政管理部門將將其列入市場主體信用信息公示系統經營異常名錄，提醒其履行年度報告公示義務。企業在三年內履行年度報告公示義務的，可以向工商行政管理機關申請恢復正常備案狀態；超過三年未履行的，工商行政管理部門將永久將其列入經營異常名錄，不得恢復正常記錄狀態，并列入嚴重違法企業名單(“黑名單”)。

依據二：《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度 加快推進社會誠信建設的指導意見》規定：“不斷完善典型誠信‘紅名單’制度和嚴重失信‘黑名單’制度，依法依規規范各領域紅名單、黑名單的生成和發布，建立健全退出機制。在確保獨立、公正、客觀的前提下，鼓勵相關群眾團體、金融機構、征信機構、評級機構、行業協會、商會等將生成的‘紅名單’和‘黑名單’信息提供給政府部門參考。”

依據：2016年8月8日《國務院辦公廳關于涉企信息統一歸集公示工作實施方案的復函》附件明確：“政府部門涉及的企業信息是指依法應當公示的企業信息，包括：企業登記備案、動產抵押登記、股權質押登記、知識產權質押登記、商標注冊、行政許可、行政處罰、列入經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單(“黑名單”)、以及

第三，嚴重違法失信企業名單的法律屬性

在法律屬性方面，列表的建立

第二，在執法程序上，執法機關對嚴重違法失信企業進行掛牌的程序不是按照《行政處罰法》規定的程序，而是按照《條例》規定的時限。

第三，至于后果，嚴重違法失信企業名單不會直接損害企業的經濟利益。雖然企業被列入嚴重違法失信企業名單會喪失商業信譽，導致經濟損失，但這是間接損失，不同于行政處罰對當事人的直接制裁。嚴重違法失信企業名單信用約束機制是對行政相對人的失信記錄和行政執法結果進行累積后，對其權益進行約束的措施。這是一項創新的行政限制活動。

四、列入嚴重違法失信企業名單的十種情形及相應的法律規定。

《辦法》第五條規定，嚴重違法失信企業名單有十種情形。其中，屬于信用監管范疇的情形為第五條第一款第(一)項“被列入經營異常名錄，3年后未履行相關義務”的情形；屬于行政執法范疇的情形，是指第五條第一款第(二)項至第(十)項規定的單次行政處罰累計情形，第五條第二款第(三)項至第(八)項規定的多次行政處罰累計情形。

根據《行政處罰法》附件3《嚴重違法失信上市公司違法行為類型及法律法規依據》，進一步明確了嚴重違法失信上市公司名單中所列十種情形對應的相關工商法律法規：

(一)被列入經營異常名錄，三年期滿未履行相關義務的情形，對應《辦法》第十七條第二款、《辦法》第十五條。

(二)提交虛假材料或者以其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司登記變更或者注銷的，公司登記注銷對應第一百九十八條、第六十五條、第九十三條、第三百三十六條0《工商總局辦公廳關于做好嚴重違法失信企業名單管理工作的通知》款、第三百三十六條0《企業信息公示暫行條例》款。有四種處罰。

(三)組織、策劃傳銷，或者因傳銷提供的便利，兩年內受到三次以上行政處罰的，對應《企業經營異常名錄管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條。有四種處罰。

(四)直銷違法行為兩年內受到三次以上行政處罰的，對應第三十九條、第四十條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十六條、第四十九條、第五十條、第五十一條。一共10個點球。

(五)兩年內因不正當競爭行為受到三次以上行政處罰的情形，對應第二十一條(違法行為第五條)、第二十二條(違法行為第八條)、第二十三條(違法行為第六條)、第二十四條(違法行為第九條)、第二十五條(違法行為第十條)、第二十六條。還有三種違法行為，分別是第十一條、第十二條、第十四條。雖然現行《公司法》沒有明確的法律責任，但其他法律法規有明確處罰規定的，從其規定。

(六)提供的商品或者服務不符合保障人身、財產安全的要求，造成人身傷害以及其他嚴重侵害消費者權益的違法行為，兩年內受到三次以上行政處罰的，對應《公司登記管理條例》第四十九條、第五十條、第五十一條、第五十二條、第五十六條。有五種處罰。

(七)發布虛假廣告兩年內受到三次以上行政處罰的，或者發布關系消費者生命健康的商品或者服務的虛假廣告造成人身損害或者其他嚴重社會不良影響的，對應《合伙企業法》第五十五條第一款、第五十五條第三款。有兩種處罰。

(8)商標侵權行為五年內受到兩次以上行政處罰的，對應《合伙企業登記管理辦法》第六十條第二款(違法行為第五十七條)。

(9)停止受理商標代理業務的決定對應《禁止傳銷條例》第六十八條、第八十四條第三款。有兩種處罰。

(10)國家工商行政管理局規定的其他嚴重違反工商行政管理法律、行政法規的行為，屬于一般條款。

五、嚴重違法失信企業名單的起始日期。

《直銷管理條例》明確規定了嚴重違法失信企業名單的起始日期。

(一)信貸監管情況。《反不正當競爭法》第五條第一款第一項規定的被列入嚴重違法失信企業名單的情形，自《反不正當競爭法》(2014年10月1日)實施之日起，計入經營異常名錄。

(二)行政執法的范圍。《消費者權益保護法》第五條第一款第(二)項至第(十)項、第(二)項規定的列入嚴重違法失信企業名單的情形，自本規定施行之日起《廣告法》(2016年4月1日)工商部門作出第一次行政處罰、注銷登記等行政決定之日起計算。

六、列入和退出嚴重違法失信企業名單的行政程序。

《商標法》在行政程序的設定上，遵循了上位法的立法精神和基本原則，與《商標法》和《工商總局辦公廳關于做好嚴重違法失信企業名單管理工作的通知》相一致。

(一)納入和剔除信用監管類別的基本程序。

1.上市程序：上市前的公告。《辦法》第八條規定：企業被列入經營異常名錄3年前60日內，工商部門通過企業信用信息公示系統以公告方式提示其履行相關義務；3年后未履行相關義務的，自期滿之日起10個工作日內納入嚴重違法失信企業名單。《條例》在程序設置上與《辦法》第十五條一致。

2.拆卸程序：根據應用進行拆卸。《辦法》 《辦法》與《條例》在移除程序的設置上是一致的。

3.公示方式：嚴重違法失信企業名單信息和經營異常名錄信息同時記入企業名下，在公示系統上公示。

(二)行政執法任免的基本程序。

1.納入程序：直接納入。《企業經營異常名錄管理暫行辦法》第八條規定，工商部門的相關信息應當自企業信用信息公示系統公布之日起10個工作日內納入嚴重違法失信企業名單。《辦法》的上市程序應當符合《辦法》第十七條第二款的規定。

2.搬出程序：直接搬出。《企業經營異常名錄管理暫行辦法》第九條、第十條規定，企業自被列入嚴重違法失信企業名單之日起5年內未再次發生第五條情形的，工商部門應當自嚴重違法失信企業名單有效期滿之日起5個工作日內作出移除決定。《辦法》的拆卸程序應符合《辦法》第17條第3款的規定。

3.公示方式：將嚴重違法失信企業名單、行政處罰、注銷登記、暫停受理商標代理業務等信息同時記入企業名下，并在公示系統上公示。

七。處理異議的行政程序

對工商部門作出的企業被列入或剔除嚴重違法失信企業名單的決定有異議的，可以直接提出異議申請或申請行政復議。工商部門作出的行政決定有錯誤的，應當及時糾正。

(1)任何對象的處理程序

2.反對接受。工商部門收到申請材料后，應當對企業提交的證明材料進行審查，并在5個工作日內決定是否受理。如果受理，制作《企業經營異常名錄管理暫行辦法》并書面告知申請人；不予受理的，制作《辦法》，并書面告知申請人不予受理的理由。

3.異議驗證。工商部門受理企業被列入嚴重違法失信企業名單的異議申請后，應當在20個工作日內對異議進行核查，經部門負責人審批后，制作《辦法》號，并書面告知申請人。

(2)行政復議程序

根據《條例》第十二條規定，企業對工商部門作出的列入或者剔除嚴重違法失信企業名單的決定有異議的，可以自收到決定之日起60日內向上級行政部門或者各區人民政府申請行政復議；或者在6個月內向各區人民法院提起行政訴訟。

(3)工商部門的糾錯程序

《辦法》第十一條第二款規定，工商部門經核查發現將企業列為嚴重違法失信企業有錯誤的，應當自核查之日起5個工作日內予以糾正。

《辦法》第十二條規定，嚴重違法失信企業名單所依據的行政處罰決定被撤銷的，工商部門應當自行政處罰決定被撤銷之日起30日內，將該企業從嚴重違法失信企業名單中去除。

八。工商部門的懲戒措施

對市場準入的限制

《條例》第十五條限制列入嚴重違法失信企業名單企業的市場準入資格及其法定代表人的任職資格。第一款規定，因《列入嚴重違法失信企業名單異議受理通知書》第五條第一款第(一)項規定情形被列入嚴重違法失信企業名單的企業法定代表人、負責人已經擔任其他企業法定代表人、負責人的，該企業應當依法辦理法定代表人、負責人變更登記。第二款規定，通過注冊住所(經營場所)無法取得聯系的，相關企業應當依法辦理住所(經營場所)變更登記。相關企業未辦理法定代表人、負責人、變更登記、變更住所(經營場所)的，由工商部門依法查處。

(2)工商內部聯合懲戒

《列入嚴重違法失信企業名單異議不予受理通知書》第十三條規定對列入嚴重違法失信企業名單的企業實施四項監管措施：一是列為重點監督管理對象；二是根據《列入嚴重違法失信企業名單異議核實結果告知書》第五條第(一)項列入嚴重違法失信企業名單的企業法定代表人(負責人)，3年內不得擔任其他企業法定代表人(負責人)；三是不得通過“守合同、重信用”企業宣傳活動申請資質審查；四是不授予相關榮譽稱號。

九。多部門聯合懲戒

《行政復議法》第十八條規定：“縣級以上地方人民政府及其有關部門應當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等方面，將企業信息作為重要考慮因素。并依法限制或者禁止列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業。”

發展改革委、工商總局等38個部門(《辦法》)規定：“除工商行政管理部門以外的各部門，按照原則

(一)限制從事互聯網信息服務。懲戒措施： (一)當事人在網絡商品交易及有關服務活動中違反工商行政管理法律法規，確需采取措施制止違法網站繼續從事違法活動的，或者工商行政管理部門對違法網站實施行政處罰后需要關閉違法網站的，工商行政管理部門可以根據有關規定， 請求電信主管部門責令違法網站停止接入服務，依法關閉違法網站； (2)限制當事人申請增值電信業務。聯合懲戒部門：工業和信息化部、國家網信辦。

(二)限制擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員。懲戒措施：對所任職公司、企業破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，依法在一定期限內不得擔任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員。聯合懲戒部門：證監會。

(3)融資信用的限制。懲戒措施：金融信用信息基礎數據庫和征信機構依法采集當事人違法信息，向金融機構提供查詢服務，是融資信用活動中的重要參考因素。聯合懲戒部門：中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會。

(4)限制一些高消費行為。懲戒措施：因違反工商行政管理法律法規被工商行政管理機關給予行政處罰，并被工商行政管理機關申請人民法院強制執行的當事人，未在執行通知書指定的期限內履行《辦法》確定的給付義務的，執行法院應當依法限制其高消費行為。聯合懲戒部門：最高人民法院、民航局、鐵路局。

(5)限制收購政府供應的土地。懲戒措施：國土資源管理部門根據工商行政管理部門的信息和數據，對土地供應進行必要的限制。國土資源部。

(六)限制參與政府采購活動。懲戒措施：依法限制當事人在一定期限內參與政府采購活動。聯合紀律部門：財政部。

(七)限制參與項目投標。懲戒措施：在一定期限內依法限制當事人參與招標項目的投標活動。聯合懲戒部門：發展改革委、商務部、住房城鄉建設部、水利部等。

(八)被限制成為海關認證企業。懲戒措施：當事人申請海關認證企業管理的，海關不予通過認證。聯合懲戒部門：海關總署。

(九)限制證券期貨市場的部分業務活動。懲戒措施：證監會在審批證券、基金管理公司、期貨公司設立、變更及相關業務時，將企業信用信息作為重要參考，對當事人的申請從嚴控制或不予批準。聯合懲戒部門：證監會。

(十)禁止轉讓收費公路權益。懲戒措施：禁止當事人轉讓收費公路權益。聯合紀律部門：交通部。

(十一)取得安全生產許可證的限制。懲戒措施：安全生產監督管理部門限制當事人申請安全生產許可證。聯合懲戒部門：國家行政公署

(十六)限制獲得相關榮譽。懲戒措施：各部門向本行業、本領域的企業和個人頒發榮譽證書、獎勵、表彰等榮譽稱號時，必須以恪守信用為基本條件；對評選期內失信、嚴重違規的當事人，不再授予榮譽稱號，已獲得的榮譽稱號應予以撤銷。聯合懲戒部門：各相關部門。

(十七)通過主要新聞網站向社會公布。懲戒措施：同時，SAIC在門戶網站公布失信企業相關信息，并通知國家網信辦協調相關互聯網新聞信息服務單位向社會公布。聯合懲戒部門：國家網信辦。

(十八)其他聯合懲戒措施。

此外，工商部門向各相關部門提供企業登記、監管、行政處罰等信息，為其準入審批和行業監管提供參考。